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3.15投教 | 防范非法证券活动

来源: 发布时间:2024-03-15 浏览量:



常见的非法证券活动主要包括以下几种






1

非法发行证券

一些非法机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经证监会批准,擅自公开发行证券。这些活动通常通过编造虚假信息,以即将到国内或者国外上市、业绩优秀、已由政府批准、已经递交上市申请材料等名义为诱饵,以获得高额回报为幌子,采取非法手段诱骗群众购买股票。

2

非法荐股诈骗

是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。行为模式主要包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。根据《证券法》规定,上述行为涉嫌非法经营证券业务。

3

股市黑嘴

是指编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格,甚至操纵市场等获取非法利益的机构和个人。行为模式主要包括编造传播证券虚假信息、蛊惑交易、利用信息优势操纵等。根据《证券法》规定,上述行为分别涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息,及操纵证券市场等。

4

场外配资

是指证券公司以外不具备证券融资业务业务资质的机构或个人向投资者出借资金,组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。


综上所述,非法证券活动的形式多样,包括但不限于非法发行证券、非法设立证券交易场所或证券公司、非法经营证券业务、非法荐股诈骗、场外配资等。投资者应提高警惕,增强识别和防范能力,避免受到损失。



投资者如何识别和防范非法证券行为?






01

增强识别能力

通过学习和了解金融投资诈骗的典型案例,增强社会公众识别、防范金融投资骗局的意识和能力,同时,注意不轻信来历不明的信息或承诺高额回报的投资机会。

02

利用官方渠道

通过官方渠道获取信息,如中国证监会、中国证券业协会等机构发布的投资者保护指南和风险提示,避免受骗。

03

谨慎选择投资平台

对于投资平台的选择,应优先考虑合法注册、有良好口碑和强大背景支持的平台。对于假冒证券公司名义实施诈骗的情况,要特别警惕。

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提高风险防范意识

在投资前,应对投资项目的合法性、风险等级进行充分评估,遵循适当性管理和分散投资原则,确保投资决策与自身的风险承受能力相匹配。



哪些官方渠道可以查询金融产品的合法性和资质信息?


01

国家金融监督管理总局

国家金融监督管理总局提供的许可证信息查询服务,包括商业银行、政策性银行、金融资产管理公司等金融机构的许可证信息查询。

02

中国银行保险监督管理委员会官网

中国银行保险监督管理委员会官网可以查询到互联网保险产品及保单的产品备案信息。

03

全国资质信用公示服务平台

全国资质信用公示服务平台(Nqc)提供信用、体系、商标、荣誉资质等多项资质证书的查询服务。

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信用中国平台

信用中国平台根据有关部门的公开数据公示相关信用服务机构的基础信息及其相关资质、产品服务等信息。